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七届策略股票配资平台。规制来源于英文“regulation”或“regulation constraint”,是日本学者植草益在上世纪70年代精心构造的一个词汇。国内学者在这个词汇的使用上往往比较混乱,有采用“规制”一说的,也有采用“管制”或“监管”一说的。而针对金融机构或金融市场(financial institute or market)进行的管制,国外学者大多采用“regulation and supervision”一词,国内学者倾向于将其译为“监管”。那么,管制、规制、监管三者之间到底有没有区别,到底应该采用哪一个词汇更符合学术规范?政府在股票市场上的作用,到底是应该以规制为主,还是以监管为主?作者尝试从国内外浩如烟淼的众多文献中进行一番梳理,以对“regulation”一词的准确含义进行界定,并在此基础上探讨西方规制经济学的发展脉络。

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日本学者金泽良雄(1961)把规制定义为“国家干预”,其中包括消极的干预(限制权利)和积极的干预(保护协助),另外还包括强权性干预和非强权性干预。金泽良雄认为,公共规制是在市场经济体制条件下,以矫正或改善市场机制内在的问题(广义的“市场失灵”)为目的,政府干预和干涉经济主体(特别是对企业)活动的行为。七届策略股票配资平台

而植草益教授认为,通常意义上的规制,是依据一定的规则对特定社会的个人和特定经济的经济主体的活动进行限制的行为。进行规制的主体有私人和公共机构两种形式。由私人进行的规制,譬如私人(父母)约束私人(子女)的行动,称之为“私人规制”;由社会公共机构进行的规制,是由司法机关、行政机关以及立法机关进行的、对私人以及经济主体行为的规制,称之为“公共规制”(public regulation)。植草益在他的《微观规制经济学》一书中将“公共规制”界定为对微观领域的广义的公共规制(将在宏观领域政府为实现经济增长和稳定为目的的财政、金融政策排除在外)。他认为,公共规制既包括直接规制,又包括间接规制。间接规制是指为了防止不公正的竞争所制定的垄断禁止法,民法、商法等法律对垄断行为、不公正竞争行为以及不公正交易行为所进行的规制。而直接规制又分为经济性规制和社会性规制。经济性规制是针对一些具有自然垄断性或存在信息偏差的产业,对其进入、退出、价格、服务质量、投资等行为所进行的各种规制。社会性规制则是以保证劳动者和消费者的安全、健康、卫生、环境保护、防止灾害为目的,对物品和服务的质量以及伴随着提供它们而生产的各种活动制定一定的标准,并禁止、限制特定行为的规制。植草益的《微观规制经济学》一书主要分析对微观领域的直接规制的部分,也就是狭义的公共规制部分。特别是直接规制中的经济性规制的产业是该书分析的主要对象。该书是日本经济学界“公共规制经济学”第一部体系完整的杰出著作,也是国内学者翻译介绍到国内的第一部规制经济学著作。国内学者(宋立,1997;王俊豪,2001;陈富良,2001;etc.)对规制经济学的研究也大多以此为出发点。植草益对广义的公共规制的划分如表1-6所示。

七届策略股票配资平台。美国学者史普博的著作“Regulation and Markets”,于1999年由三联书店引入国内时,“Regulation”一词被翻译为“管制”。史普博教授认为,在美国,直到1970年,大部分早期有关管制的文献都将焦点放在公用事业的管制上。体现这些文献的集大成者首推卡恩(Kahn,1970,1971)教授的经典教科书。卡恩(1970)将公共部门(public sector)和公用事业(public utility)视为两种“竞争性市场模型明显不能描述或甚至无从描述”的经济。卡恩观察到,“管制的实质是政府命令对竞争的明显取代,作为基本的制度安排,它企图维护良好的经济绩效。”然而,卡恩的定义是建立在公用事业的管制经验上的,并不能一般化地扩展到其他管制领域,如环境污染或作业场所安全。更应引起注意的是,作为竞争性市场内容而存在的政府制度(government institution),在卡恩看来只是游离于市场之“边缘”(periphery),因而未作讨论。

谢泼尔德和威尔科克斯(Shepherd and Wilcox,1979)声言,“管制只是管制者的所作所为。”他们的管制教科书把“针对工商业的公共政策”划分为反托拉斯法、管制及公共企业(public enterprise)三类。他们集中讨论的公用事业包括能源部门、通讯、运输及城市服务等。

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